Услуги по вступлению в СРО
Вступление в СРО. Сертификация ИСО (ISO). Обучение специалистовУслуги по вступлению в СРО строителей, проектировщиков, инженеров-изыскателей

Новости СРО

29.04.13 НАУФОР внесла изменения в правила внутреннего специального контроля

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), являясь общероссийской саморегулируемой организацией, объединяющей компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, внесла изменения в типовые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в связи с вступлением с нового года изменений в законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (№115 ФЗ).
Согласно новыми требованиям, профессиональные участники рынка ценных бумаг должны принимать «обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах» меры в отношении выявления среди своих клиентов - физических лиц, сотрудников, занимающих государственные должности, должности в ЦБ РФ, публичных международных организациях и государственных корпорациях.
В частности, профессиональный участник определяет степень риска совершения таким клиентом операций в целях отмывания средств, и в случае присвоения такого риска на высоком уровне должен применить к нему требования законодательства о противодействии отмывания денежных средств. Соответственно эти новации должны быть отражены в Правилах внутреннего контроля саморегулируемых организаций, участников рынка ценных бумаг.
Типовые правила, разработанные НАУФОР, включают в себя положения об идентификации таких клиентов и их родственников, порядок выявления таких лиц, а также программы оценки степени риска совершения клиентов операций, связанных с отмыванием денежных средств.
По мере появления практики применения этих положений НАУФОР планирует дорабатывать документ.


Комментарии



Нет комментариев






Новое сообщение
Имя*:
 
* Поля обязательные к заполнению
Вступить в СРО   |   Страхование СРО   |   Сертификат ISO   |   Повышение квалификации   |   Новости СРО   |   Карта сайта


Юридический центр "Содружество" 123022, Россия , г. Москва, ул. Красная Пресня д.28

+7(499)7030520

© 2009-2012 1sro.org
все права защищены


Работает на Amiro CMS - Free